一、FIDIC及其合同条件概述
国际咨询工程师联合会(Federation Internationale des Ingenieurs-Conseils[法文],FIDIC),总部位于瑞士日内瓦,成立于1913年,其目标推动成员之间就国际工程咨询与承包进行研究。其主要工作就是举办国际会议、专业讲习班以及编制用于国际工程领域的文件。FIDIC因其编制高质量的国际合同文件范本而享誉全球。
FIDIC专业委员会编制了一系列规范性合同条件,构成了FIDIC合同条件体系。其中,最引人注目的是其编制发行的“红皮书”和“黄皮书”。“红皮书”—土木工程施工合同条件(首次发行于1957年);“黄皮书”—电气和机械工程合同条件(首次发行于1963年)。此后,为了适应全球性建筑市场发展的需要,FIDIC又先后发行了“桔皮书”(设计—建造与交钥匙合同条件)、“白皮书”(业主与咨询工程师标准服务协议书)、“蓝皮书”(招标程序)以及土木工程施工分包合同条件等,FIDIC并不时发布上述合同示范文本的更新版本。这一系列合同示范文本被习惯称之为“FIDIC彩虹族”。
二、FIDIC合同条件的主要特点
1、公平性和公正性。这是FIDIC的最大特点,程序公开、公平竞争、机会均等,对任何人都没有偏见。从理论上讲,FIDIC对承包商、对业主、对咨询工程师都是平等的,谁也不能凌驾于谁之上。
2、科学性和严密性。FIDIC条款齐全,内容完整,对工程施工中可能遇到的各种情况都做了描述和规定,对一些问题的处理方法都规定的非常具体和详细。
3、适用范围广。FIDIC条款适用于各种工程承包合同,它们不仅被FIDIC会员国在世界范围内广泛使用,也被世界银行、亚洲开发银行、非州开发银行等世界金融组织在招标文件中使用。
三、1999年版FIDIC合同条件发行背景及过程
1、FIDIC 于1999年发行新版合同条件的背景、原因
1)内在原因:体系矛盾、用户友善度及法律传统
FIDIC的“红皮书”和“黄皮书”被广泛使用了几十年。虽然“红皮书”和“黄皮书”都采纳相同的哲学和原理,但在实际版本的结构、编目和用词都存在着相当大的差异。而1995年发行的“桔皮书”更是在编目和定义上不同于“红皮书”和“黄皮书”。1994年成立的FIDIC红/黄皮书更新编委会主要任务之一就是尽可能的规范彩虹族系列。例如,各合同范本的定义和用词一般应相同。
FIDIC红/黄皮书更新编委会对用户友善与法律精确之间的正确平衡也给予了充分地考虑。一方面,所有的文件应当尽可能的用户友善而非法律绕口令;另一方面,应具有法律的精确性,即合同条件应具有足够的、必要的和合理的细节。
FIDIC合同条件最初来源于英国土木工程师学会(ICE)、英国皇家建筑师学会(RIBA)和美国同业的某些合同条件,具有浓厚的案例法色彩。但是,远东和大陆法系国家具有不同于英美法系的法律及承包实践传统。例如,工程师在合同管理中的作用通常不明显,等等。为使FIDIC合同条件具有更好的适用性,也需要对FIDIC合同条件进行相应的调整。
2)外在原因:国际工程承包模式的新变化
随着国际工程承包市场的发展,国际工程的发包方越来越重视承包商提供综合服务的能力,传统的设计与施工分离的方式逐步向总承包方式转变,EPC(设计—采购—施工)等一揽子式的交钥匙工程模式以及BOT(建设—经营—转让)等带资承包方式成为国际大型工程项目中广为采用的模式。承包商不仅要承担项目的设计和施工、运作,还要承担工程所需的融资。国际承包方式的新变化,要求承包商实现施工和设计结合,和前期的研究结合,甚至与后期的设施运作及物业管理结合。单纯的工程施工业务利润逐渐降低,承包商的业务开始朝着项目的前期和下游发展,利润重心向产业链前端和后端转移。
FIDIC编委会日益认识到无论是“红皮书”、“黄皮书”还是“桔皮书”实际上已不能满足世界上许多项目的要求。原有版本的FIDIC合同条件相当严格地定位在传统的土木工程,如公路、桥梁、水坝和重混凝土结构,以及传统的电气和机械工作,如发电站、通讯设备、水电站的涡轮机与洪水闸门、机械搬运和安装等。这已不再适应建造承包方式变化的需要。对于日益增多的新型承包模式,原有版本的FIDIC合同条件对此缺乏适应性。编委会的初期研讨得出结论,标准合同的分类应当从“土建”与“机电设备安装”转向“业主设计”与“承包商设计”。
2、1999年版FIDIC合同条件的编写过程
在编委会开始工作之前,FIDIC委托英国雷丁大学对“红皮书”和“黄皮书”在国际工程应用情况作了一次综合调研。问卷被送往许多国家的咨询公司、承包商、金融机构以及其它相关方。雷丁大学对反馈的答案和评论所作的研究成为了1999版FIDIC合同范本的主要依据之一,许多建议被采纳。
编委会开始工作之后,收集了大量的其它国际组织和国家学术团体发行的合同范本,以期发现有无重大问题被FIDIC合同范本遗漏,其它合同范本是如何克服各种各样的重大问题,其它合同范本是如何把握文本的深浅度的等等。
四、1999版FIDIC合同条件的特点
经过充分研究,FIDIC于 1999年出版了4种新版合同条件,即“新红皮书”、“新黄皮书”、“银皮书”及“绿皮书”。
首先建设工程承包人仅限于施工合同中的承包人,包括土建和装饰,不包括勘察、设计合同承包人,是施工总承包人,不包括分承包人,亦不包转承包人。
“新红皮书”定名为:《施工合同条件》(Condition of Contract for Construction),“新红皮书”与“原红皮书”相对应,但其名称改变后合同的适用范围更大。该合同主要用于由业主设计的或由咨询工程师设计的房屋建筑工程(BuildingWorks)和土木工程(Engi- neeringWorks),承包商的主要工作为施工,业主负责大部分设计工作,由工程师来监理施工和签发支付证书,按工程量表中的单价来支付完成的工程量(即单价合同),业主承担的风险较大。
“新黄皮书”定名为:《生产设备和设计—施工合同条件》(Conditions of Contract for Plantand Design—Build)。“新黄皮书”与“原黄皮书”相对应,其名称的改变便于与“新红皮书”相区别。在“新黄皮书”条件下,承包商的基本义务是完成生产设备的设计、制造和安装,业主只负责编制项目纲要和工程设备性能要求,由工程师来监督设备的制造、安装和施工,并签发支付证书,业主在包干价格下按工程进度里程碑进行支付,在个别情况下,也可能采用单价支付,总体来说采用“新黄皮书”承包商与业主风险分担较均衡。
鉴于,EPC方式得到了日益广泛的应用。为了适应这一需求,FIDIC编写了全新的第三本书:《设计—采购一施工(EPC)/交钥匙项目合同条件》(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects )--“银皮书”。“银皮书”与“桔皮书”相似但不完全相同。它适于工厂建设之类的开发项目,是包含了项目策划、可行性研究、具体设计、采购、建造、安装、试运行等在内的全过程承包方式。“银皮书”属于固定总价不变的交钥匙合同,承包商“交钥匙”时,提供的是一套配套完整的可以运行的工程设施,业主代表采用较宽松的管理方式,但严格竣工检验和竣工后检验,以保证完工项目的质量,并按里程碑方式支付,项目风险大部分由承包商承担,但业主通常愿意为此多支付一定的费用。
在编写以上三本主要的新范本的同时,FIDIC编写了一本相对简单的合同范本,称为:《简明合同格式》(Short Form of Contract)——“绿皮书”,适于价值较低的或形式简单、或重复性的、或工期短的房屋建筑和土木工程。
新红皮书、新黄皮书、银皮书采用统一格式,都包括20条,且大多数条款都一样绿皮书更加简明,共包括15条。
五、学习FIDIC合同条件的意义
1、是开拓国际市场的基本要求
国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用,在世界各地,凡世行、亚行、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区的工程招标文件中,大部分全文采用FIDIC合同条件。在我国,凡亚行贷款项目,均采用FIDIC“红皮书”。凡世行贷款项目,在执行世行有关合同原则的基础上,执行我国财政部在世行批准和指导下编制的有关合同条件。系统地、认真地学习和掌握FIDIC合同条件是每一位国际工程管理人员掌握现代化项目管理、合同管理理论和方法,提高管理水平的基本要求,也是我国工程项目管理与国际接轨的基本条件。
2、FIDIC合同条件是学习国际工程合同的理想教程
许多国家在学习、借鉴FIDIC合同条件的基础上,编制了一系列适合本国国情的标准合同条件。这些合同条件的项目和内容与FIDIC合同条件大同小异。主要差异体现在处理问题的程序规定上以及风险分担规定上。通过学习FIDIC合同条件可以起到“闻一知十”的作用,是学习了解各种类型的国际工程合同的捷径。
3、了解国际惯例,有助于丰富合同谈判知识
FIDIC合同条件处理业主和承包商风险、权利及义务也比较公正。FIDIC合同条件的国际性、通用性和权威性使合同双方在谈判中可以以“国际惯例”为理由要求对方对其合同条款的不合理、不完善之处作出修改或补充,以维护双方的合法权益。这种方式在国际工程项目合同谈判中普遍使用。
4、有利于提高合同编制水平
FIDIC合同条件文本编制质量高,处理问题公正。在一些国内工程项目中,即使不全文采用FIDIC合同条件,在编制招标文件、分包合同条件时,仍可以部分选择其中的某些条款、某些规定、某些程序甚至某些思路,使所编制的文件更完善、更严谨。
5、有利于改进工程合同管理
FIDIC合同条件的各项程序是相当严谨的,对业主和承包商所面临的风险都有一定的预见,并就此制定了相应的条款,分配权利及义务也比较公正。因此,将FIDIC合同条件作为一把尺子、与工作中遇到的其它合同条件相对比,进行合同分析和风险研究,制定相应的合同管理措施,有利于防止合同管理上出现漏洞。在项目实施过程中,也可以借鉴FIDIC合同条件的思路和程序来解决和处理有关问题。
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